各市（含定州、辛集市）市场监督管理局，雄安新区综合执法局：

按照《河北省深入推进安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案》（冀安委办〔2019〕47号）有关要求，省局制定了《深入推进特种设备风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案》，现予印发，请各市局结合实际情况，对先期开展的特种设备风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作开展“回头看”，进一步查漏补缺，认真抓好贯彻落实。

河北省市场监督管理局　　　　

2019年9月23日 　　　　  

深入推进特种设备风险分级管控与

隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案

为深入落实《河北省深入推进安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案》，全面贯彻《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省人民政府令〔2018〕第2号，以下简称“省政府2号令”），推进皇冠体育官网特种设备领域风险分级管控和隐患排查治理双重预防（以下简称“双控”）机制建设，推动落实特种设备使用单位主体责任，确保皇冠体育官网特种设备安全使用形势持续稳定好转，制定本方案。

一、工作目标

深入贯彻习近平总书记皇冠体育官网“双控”机制建设的重要指示精神，坚决落实省委、省政府皇冠体育官网推进皇冠体育官网安全生产“双控”机制建设的决策部署，坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则，抓好特种设备领域“双控”机制建设。在现有“双控”工作的基础上，利用将近一年半的时间，在特种设备使用单位全面建立制度健全、职责明晰、运行规范、管控有效的“双控”机制，形成特种设备使用单位“风险自查、隐患自改、责任自负”的工作模式，把风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故发生之前，确保不发生特种设备重特大安全事故。

二、工作重点

特种设备使用单位要严格落实省政府2号令规定的各项要求，按照省局统一印发的《河北省特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理指导手册》（以下简称《指导手册》）要求，重点抓好以下几个方面工作：

（一）建立健全“双控”工作制度

1.完善工作制度。各特种设备使用单位要围绕特种设备风险辨识管控和隐患排查治理，建立健全教育培训制度、风险辨识公示制度、风险管控制度、隐患排查治理制度、考核奖惩制度等“双控”工作管理制度，并进行定期评估分析和改进，对“双控”工作进行全过程规范化管理。

2.明确层级责任。特种设备使用单位主要负责人是本单位特种设备“双控”机制建设的第一责任人，要熟知“双控”机制建设中应建立的制度、风险分级的方法、风险辨识的流程等主要内容和省政府２号令相关要求。在主要负责人领导下，特种设备安全管理人员和作业人员具体负责“双控”机制建设工作。

3.建立工作档案。建立特种设备“双控”工作专门档案，包括特种设备安全管理台账、风险管控信息台账（清单）、隐患排查计划、隐患排查清单（含基础管理类和现场管理类）和隐患治理信息台账。开展“双控”工作的相关资料集中统一归档，进行痕迹化管理，实现可追溯管控。

（二）加强“双控”教育培训

1.开展专项培训。各级市场监督管理局要组织特种设备使用单位作业人员开展“双控”工作专项培训，重点宣贯《指导手册》，使特种设备安全管理人员和作业人员能够结合各自岗位，熟练掌握特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理工作程序、方法和有关要求。

2.定期学习培训。特种设备使用单位要建立特种设备作业人员培训工作制度，定期自行组织或选派学习特种设备相关专业知识、法律法规知识、安全使用操作知识和应急处置知识。

（三）编制发布风险分布图

1.开展全面辨识。特种设备使用单位根据本单位实际情况，可以结合本地区、本行业“双控”机制建设要求，一并开展特种设备风险因素辨识，辨识要做到系统、全面、无遗漏。通过辨识建立本单位特种设备管控信息台账，并明确责任部门和责任人。

2.公示风险分布。参照安全生产监督管理部门风险公示规定，对特种设备不同风险等级以红、橙、黄、蓝四种颜色进行标注，要把特种设备风险纳入到编制并发布的风险分布图中。

（四）制定并公示风险管控措施

1.制定管控措施。针对风险因素辨识的结果和风险分布图的内容，依据《指导手册》中的附件（5-1至5-9）—《特种设备安全风险因素辨识指导目录》，结合本单位实际情况，明确责任部门、责任人，制定和完善风险管控措施。

2.公示管控措施。在醒目位置、重点区域设置特种设备安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险及管控措施、应急措施、责任人及报告方式等内容。

（五）建立健全风险管控信息台账（清单）

1.明确台账（清单）内容。风险管控信息台账（清单）应包括辨识部位、存在风险、风险分级、管控措施或方案、责任部门和责任人等内容。

2.实时动态调整。高度关注运行状况变化后的风险状况，动态评估风险等级，及时调整管控措施和风险管控信息台账（清单），确保特种设备安全风险始终处于受控范围。

3.利用社会力量。特种设备使用单位专业技术力量不足的，可聘请专家或技术服务机构，指导风险因素辨识管控工作，但不得包办或代替特种设备使用单位，专家或技术服务机构人员应经过专门培训才能够开展技术服务工作。

（六）建立健全事故隐患排查清单

1.明确清单内容。依据风险管控信息台账（清单），按照风险等级与管控责任分别编制本单位各级、各部门的事故隐患排查清单，事故隐患排查清单内容应包括：风险因素、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和责任人、排查时间等内容。

2.开展隐患排查。按照事故隐患排查清单开展定期排查和专项排查，对风险管控措施失效或弱化形成事故隐患的，列入隐患治理信息台账。

（七）制定隐患整改方案并组织实施

1.制定整改方案。对排查出的事故隐患，能立即整改的，要立即整改，不能立即整改的，按要求制定隐患整改方案并组织实施，及时消除隐患。

2.组织方案论证。重大隐患整改方案实施前应当由本单位主要负责人组织相关负责人、管理人员、技术人员和具体负责整改人员进行论证，必要时可以聘请专家参加。

3.报告重大隐患。对于排查发现的重大事故隐患，及时向特种设备监管部门和行业主管部门报告，并在整改方案中做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”。

（八）建立健全隐患治理信息台账

1.明确台账内容。隐患治理信息台账应包括隐患名称、隐患来源、隐患级别、登记日期、整治措施、完成时限、责任人、整改完成情况、确认人签字和确认时间等内容。

2.实现闭环管理。通过隐患排查治理体系，全过程记录报告隐患排查治理情况，实现事故隐患发现、登记、整改、验收、销账的闭环处置，实现对本单位隐患自查、自改、自销的常态化管理模式，并依据隐患排查治理情况，定期完善风险管控措施。

三、工作步骤

（一）动员部署阶段（2019年9月）

1.省市场监督管理局制定总体实施方案，对特种设备“双控”推进工作进行全面安排部署，将皇冠体育官网特种设备“双控”机制建设纳入皇冠体育官网统一计划部署，明确技术检查机构、社会服务力量、各级监管部门以及特种设备使用单位的任务要求和整体工作阶段划分，统筹推进皇冠体育官网特种设备“双控”工作的整体进度和实施。

2.各市市场监管局制定具体工作方案，10月1日前组织本地区特种设备使用单位动员部署会议，并坚持动员与培训相结合，对《指导手册》进一步进行宣贯，确保宣贯质量和使用单位全覆盖，确保特种设备使用单位的技术骨干力量以上管理人员学懂“双控”、用会“双控”、落实好“双控”。各市市场监管部门将本地区动员部署情况及时报送省局特种设备局。

（二）典型培育阶段（2019年10月—12月）

1.各市市场监管局在所监管区域内挑选不同行业领域（每个行业领域至少各1家）基础较好的特种设备使用单位与省特种设备技术检查中心一起开展“双控”机制建设试点工作，并于10月底前，将试点单位名册上报省局特种设备局备案。各市市场监管局按照省局特种设备局制定的条件要求推荐5至10名特种设备“双控”专家，省局将组建专家库，为各市、县（区）开展特种设备“双控”工作提供技术支持，专家库由特种设备技术检查中心负责培训管理，各市、县市场监管局可邀请省特种设备技术检查中心专家队伍或充分利用社会技术服务力量，采取派驻工作队、定期指导等方式全程指导试点工作。

2.省特种设备技术检查中心，协助各市加强特种设备使用单位开展“双控”机制建设试点工作，并集中专家力量，结合试点建设成果和经验做法，区分特种设备使用单位的行业属性，依据特种设备相应安全技术规范，有针对性的编制切实可行、方便实用的《分类指导手册》，于11月底完成《分类指导手册》的编制，制定出“双控”机制建设验收规范，并在试点单位予以推广实施。

3.试点单位“双控”机制建设完成后，由市、县市场监管局会同试点单位认真总结试点工作经验，探讨特种设备“双控”机制建设可能出现的共性问题，研究解决方案。

4.省特种设备技术检查中心和各市市场监管局要在12月份底前组织召开观摩学习会，组织特种设备使用单位结合各自行业属性的《分类指导手册》分行业进行试点观摩学习，全面推广试点“双控”机制建设经验。

5.省特种设备技术检查中心要在11月底前完成特种设备使用单位管理人员试题库的补充完善，所有试点单位管理人员应在12月底前完成《特种设备作业人员考核规则》的学习、取证和换证。

（三）全面推进实施阶段（2020年1月—9月）

2020年9月底前，规模以上和高危行业生产经营单位完成特种设备“双控”机制建设。

1.2020年1月底前建立健全本单位特种设备“双控”工作管理制度，制定工作方案，组建主要负责人任组长的领导小组和工作推进团队，明确任务图和时间表。

2.2020年2月底前全部完成风险因素辨识、明确风险等级、制定风险分布图。

3.2020年3月底前参照典型示范单位模式，完成风险防控措施的制定和公示，制定包含风险防控措施的风险管控信息台账（清单）。

4.2020年4月底前结合风险管控信息台账（清单）组织特种设备安全管理人员和作业人员培训，全面开展隐患排查治理，形成全员查隐患、有隐患及时治理的局面。

5.经过4个月的试运行，2020年9月底全面完成“双控”机制建设。

6.对于长期停产、特种设备停用的单位，于恢复生产、特种设备重新启用后一年内按照以上要求执行。

2020年10月底前，中小微生产经营单位全面完成特种设备“双控”机制建设。

1.参照规模以上生产经营特种设备作用单位的建设模式，由各市市场监管局指导所属每个县（市、区）于2020年6月底前完成一个示范片区建设。

2.通过示范片区带动于2020年10月底全面完成中小微生产经营单位“双控”机制建设。

（四）验收提高阶段（2020年10月—12月）

各市、县市场监管局对本地区特种设备“双控”机制建设工作进行整体验收和全面总结。各市对所属各县（市、区）双控机制工作建设情况要结合阶段性验收和整体性验收进行总体评价并报省局特种设备局，对工作不力、流于形式的要责令补课。省特种设备局适时组织力量对各市特种设备“双控”机制建设进行抽查验收。

四、工作要求

（一）提高认识，强化领导。省局成立深入推进特种设备“双控”机制建设工作领导小组，组长由省市场监督管理局副巡视员刘江潇兼任，领导小组办公室设在省局特种设备局。各市市场监管局也要成立特种设备“双控”机制建设工作领导小组，制定符合本地区实际的工作方案，明确责任和目标，细化任务和措施，确保特种设备“双控”机制建设各项工作落地、落实、落细。要把特种设备“双控”机制建设作为提升特种设备使用单位安全管理水平最基础的工作、最重要的举措、最管用的长效机制，打机制建设“持久战”和风险隐患“歼灭战”，确保特种设备“双控”机制建设工作取得扎扎实实的成效。

（二）广泛宣传，迅速发动。各市市场监管局要迅速召开动员会、宣讲会，迅速宣传发动，以最快的速度发动到每一家特种设备使用单位，确保不漏一家单位。要采取广播电视、报纸杂志、宣传标语、印小册子等方式，营造浓厚的社会氛围，使每家特种设备使用单位都知晓并重视“双控”工作。特种设备使用单位主要负责人必须参加动员会、宣讲会，要亲自抓、真重视，要组织印制工作手册，发放到每名特种设备安全管理和作业人员手中，使本单位特种设备安全管理和作业人员广泛知晓风险、隐患、事故之间的关系，充分了解风险管控的相关要求。

（三）加强调度，强化督导。各市市场监管局要实行月调度、月报告制度，建立特种设备使用单位“双控”机制建设台账，发现进展缓慢的，及时采取措施，确保工作进度，每月汇总本地区“双控”工作情况，填写《特种设备“双控”机制建设整体推进情况月报表》（附件2），于次月3日前报省局特种设备局。省局将组成督导组，定期督导各地进展情况，切实推进皇冠体育官网范围内特种设备“双控”机制建设工作。各市市场监管局要实行领导包联制度，包联领导亲自带队定期开展督导，确保“双控”机制建设工作按照时间节点、保质保量完成。

（四）强化执法，严格处罚。各市市场监管局要将推进“双控”机制建设与行政执法紧密衔接，加大执法力度，对“双控”机制建设工作不力的单位采取加大执法频次、顶格处罚等方式督促其依法开展“双控”机制建设。要组织开展专项执法、观摩执法和执法现场会等方式扩大执法效果，实现“执法一家，触动一片”的效果，以高压态势倒逼特种设备使用单位按照进度推进“双控”机制建设。

（五）及时评估，严格考核。强化各阶段评估问效，每个阶段结束后，各市市场监管局要对使用单位“双控”工作完成情况进行整体评估、打分、排出名次，并将评估打分情况报省局特种设备局，省局分阶段对各市进行评估。各市市场监管局要将推进“双控”机制建设工作完成情况纳入目标考核内容，对工作不力、进展缓慢的单位要进行通报、约谈等，对通报、约谈后工作仍不见起色的，要启动追责问责程序。

附件：1.河北省市场监督管理局深入推进特种设备“双控”机制建设工作领导小组名单

　　　2.特种设备“双控”机制建设整体推进情况月报表